中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會近期分別組織證券公司、基金管理公司，召開維護證券市場穩(wěn)定工作座談會。

　　會上，中國證監(jiān)會主席助理張育軍強調(diào)，要繼續(xù)把穩(wěn)定市場、穩(wěn)定人心作為當(dāng)前首要工作。

　　在8月7日證監(jiān)會召開的新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸透露了上述信息。

　　7種行為屬“異常交易”

　　在證券公司座談會上，張育軍強調(diào)，對融資融券業(yè)務(wù)，要進一步加強管理，防范風(fēng)險，審慎控制規(guī)模。

　　他還說，要加快推進信息系統(tǒng)外部接入管理，切實遏制非法證券活動，認真做好自查和清理規(guī)范工作，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為應(yīng)立即終止與其合作并向監(jiān)管部門報告；要加強結(jié)構(gòu)化偏股型資管產(chǎn)品的管理，降低杠桿風(fēng)險，不得為場外配資和傘形信托提供資金和便利，不得開展資金池業(yè)務(wù)，切實防范流動性風(fēng)險；要加強程序化交易和客戶管理，嚴禁利用程序化交易惡意做空。

　　與張育軍提到的“嚴禁利用程序化交易惡意做空”相呼應(yīng)，上海證券交易所官方微博昨稱，上證所明確規(guī)定“通過計算機程序自動批量申報下單，影響市場正常交易秩序或者交易系統(tǒng)安全”為異常交易行為，可以對相關(guān)賬戶采取書面警示、暫停賬戶當(dāng)日交易以及限制交易等自律監(jiān)管措施。

　　上證所稱，此外，在程序化交易策略執(zhí)行過程中，如虛假申報、大額申報、密集申報、漲跌幅限制價格大量申報、在自己實際控制的賬戶之間進行交易、日內(nèi)反向交易、高買低賣等行為，這些都會被認定為異常交易行為。

　　有關(guān)維穩(wěn)舉措的解釋還有，鄧舸稱，滬深交易所將融券交易由原先的T+0改為T+1，一個原因是，防止部分投資者利用融券業(yè)務(wù)變相進行日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易，加大股票價格異常波動。

　　此外，就媒體報道的“部分配資公司將其業(yè)務(wù)范圍由股票配資轉(zhuǎn)向股指期貨市場配資，且給予期指場外配資的杠桿率最高可達10倍”，鄧舸稱，2011年，證監(jiān)會便下發(fā)通知，要求各期貨公司嚴把開戶關(guān)，不得從事配資業(yè)務(wù)、以各種形式參與配資業(yè)務(wù)或為配資活動提供便利。他說，一旦發(fā)現(xiàn)期貨公司違反現(xiàn)行法律法規(guī)，證監(jiān)會將依法查處。

　　重點打擊“刺探內(nèi)幕信息”

　　監(jiān)管層維護市場秩序與市場參與者投資信心的動作還包括，證監(jiān)會將不斷加大對內(nèi)幕交易違法案件的處罰力度。

　　證監(jiān)會稱，對于內(nèi)幕交易違法行為的打擊，一是突出“從源頭上凈化水源，嚴禁內(nèi)部人泄密”的執(zhí)法重點；二是重點打擊“刺探內(nèi)幕信息”的惡劣行徑；三是嚴厲打擊通過自媒體等新型傳媒泄露內(nèi)幕信息行為。

　　據(jù)透露，今年以來，證監(jiān)會依法對涉內(nèi)幕交易的中源協(xié)和、報喜鳥、潛能恒信、和佳股份、時代新材股票等20起違法違規(guī)案件作出行政處罰決定，對1名法人、31名自然人進行行政處罰，罰沒款共計1636.85萬元。此外，還有7件案件正在履行事先告知程序。

　　與此同時，證監(jiān)會也在“清理門戶”。據(jù)中國證監(jiān)會紀委消息：經(jīng)查，中國證監(jiān)會投資者保護局原局長李量違反廉潔自律規(guī)定，收受禮金；利用職務(wù)上的便利為他人謀取利益，收受賄賂。

　　該消息稱，李量的上述行為已經(jīng)嚴重違紀違法，其涉嫌犯罪問題已經(jīng)移送司法機關(guān)處理。根據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》和《行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》等規(guī)定，中國證監(jiān)會黨委決定給予李量開除黨籍、開除公職處分。

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