國信證券兩保代被“禁賽”12個月

　　兩名保薦代表人被“禁賽”12個月——監(jiān)管層就業(yè)績變臉不及時披露開出最嚴(yán)厲罰單。

　　記者昨日從中國證監(jiān)會獲悉，由于所保薦項(xiàng)目上市后業(yè)績大幅下滑，國信證券和光大證券被出示監(jiān)管警示函，相關(guān)保薦代表人亦被采取監(jiān)管措施。這也是今年以來國信證券第二次因?yàn)樗Ｋ]項(xiàng)目出現(xiàn)“業(yè)績變臉”而被出示警示函。而且，其保薦代表人業(yè)務(wù)被暫停12個月也是近期證監(jiān)會針對業(yè)績變臉不及時披露開出的最嚴(yán)厲罰單。

　　證監(jiān)會昨日披露，近期對西安隆基硅材料股份有限公司（下稱“隆基股份”）以及上海康達(dá)化工新材料股份有限公司（下稱“康達(dá)新材”）首次公開發(fā)行股票并上市項(xiàng)目中相關(guān)主體的責(zé)任進(jìn)行了核查，并采取了相應(yīng)監(jiān)督管理措施。

　　經(jīng)查，隆基股份于2012年4月10日刊登招股說明書，4月11日上市。上市后的一季報(bào)顯示，隆基股份2012年一季度凈利潤同比下降90.59%。發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)在提交會后重大事項(xiàng)時未如實(shí)說明相關(guān)情況，發(fā)行人亦未在招股過程中作相應(yīng)補(bǔ)充公告。

　　康達(dá)新材于2012年3月30日刊登招股說明書，4月13日刊登上市公告書。上市公告書顯示，康達(dá)新材2012年一季度的營業(yè)利潤同比下降39.27%。發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)在提交會后重大事項(xiàng)時未如實(shí)說明相關(guān)情況，發(fā)行人亦未在招股過程中作相應(yīng)補(bǔ)充公告。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對隆基股份、康達(dá)新材分別采取了出具警示函的監(jiān)管措施；對兩家公司的保薦機(jī)構(gòu)國信證券、光大證券采取了出具警示函的監(jiān)管措施；對隆基股份的保薦代表人王延翔、曲文波采取了12個月不受理與行政許可有關(guān)文件的監(jiān)管措施，對康達(dá)新材的保薦代表人張曙華、王蘇華采取了3個月不受理與行政許可有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

　　證監(jiān)會相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行業(yè)周期變化等都會對企業(yè)的經(jīng)營產(chǎn)生影響，業(yè)績波動是客觀存在的現(xiàn)象，凡是對投資者決策產(chǎn)生重大影響的信息，都需要充分、及時地披露。

　　據(jù)了解，隆基股份自2011年下半年起，受行業(yè)因素等影響，經(jīng)營業(yè)績與2011年上半年相比已出現(xiàn)大幅下滑，2012年業(yè)績表現(xiàn)延續(xù)了這一狀況，自2011年7月發(fā)審委通過后，發(fā)行人發(fā)行上市過程中，未向投資者充分提示這些客觀事實(shí)和風(fēng)險(xiǎn)因素，保薦機(jī)構(gòu)也未督促其充分及時披露信息。

　　該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會將繼續(xù)強(qiáng)化“以信息披露為中心”的監(jiān)管理念，深化新股發(fā)行體制改革，依法嚴(yán)格查處證券發(fā)行上市過程中的違法違規(guī)行為。